中国证券投资基金业协会自律检查规则的修订

来源:网络  作者:   基金管理系统      2023-07-21 16:21:05

 中国证券投资基金业协会自律检查规则的修订(图1)

*为保障投资者合法权益,促进基金行业有序健康发展,中国证券投资基金业协会对自律检查规则进行了修订. 本文将对修订后的规则进行详细介绍. *

自律检查工作是协会管理的重要组成部分,基金管理系统其目的在于规范协会会员单位的经营行为,确保其遵守法律法规,保护投资者的合法权益. 根据修订后的规则,协会将委托地方行业协会或基金服务机构,聘请第三方专业机构或人员,协助开展自律检查工作,并提供专业意见。

为确保检查工作的有效性,受托检查机构和第三方专业机构的工作人员应遵守协会对检查人员的管理规定. 协会将根据检查工作的需要,确定适当的检查方式和手段,依法依规进行自律检查. 检查对象应按照协会的要求,在限定的期限内,以指定方式提交或上传符合要求的信息、电子数据、文件和资料等证据材料,并对所提供的证据材料的真实性、准确性、完整性、合法性、有效性负责.

本次修订的自律检查规则旨在进一步加强协会的自律管理,提高协会会员单位的风险防范和合规水平. 协会将通过自律检查工作,加强对会员单位的监督,及时发现和纠正存在的问题,避免潜在风险的发生,基金管理系统维护市场秩序和投资者利益。基金管理系统

同时,本次修订的规则还明确了举报和反馈机制。任何人士均可向协会进行举报,举报人的个人信息将被严格保密. 协会将对举报信件进行认真核实,并依法依规进行调查处理. 对于涉及严重违法违规行为的举报,协会将向相关部门报告,并积极配合执法机关的工作。

总之,中国证券投资基金业协会自律检查规则的修订将为协会会员单位的自律管理工作提供更加明确的指导,有助于提高行业的整体自律水平和市场的健康发展. 我们期待在修订后的规则指引下,协会会员单位能够加强自身管理,提高风险防范能力,为投资者提供更加安全、稳定的投资环境. .

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